金融システムの内部統制・開発運用プロセス整備／監査対応支援NEW !横浜

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金融ITソリューション

金融システムの内部統制・開発運用プロセス整備／監査対応支援

職務内容

配属想定組織

金融ソリューション事業本部 金融共通プラットフォーム部

組織の概要

金融ソリューション事業本部では、金融機関向けのシステム開発およびITサービスの提供を行っています。

金融共通プラットフォーム部の内部統制担当チームは、本部が展開する幅広いASPサービスを対象に、各サービスの担当部門と連携し、内部統制・運用プロセスの整備や運用、監査対応の支援を担っています。

投資信託の窓販業務ソリューション「BESTWAY/JJ」やインターネットバンキングサービス「Value Direct」で培った統制・運用業務のノウハウを、本部共通の知的資産（IP）として活用。既存サービスの統制運用に加え、新規サービスの統制・運用業務の設計および受入れを進めています。

蓄積してきた知見を継承し、継続的に本部のサービスを支える体制を整えるため、システム開発経験と監査対応経験を活かして活躍いただける方を募集しています。

募集職種の期待役割

システム開発の実務経験や開発・保守運用プロセスへの理解を活かし、金融サービスに関する内部統制の整備・運用および監査対応支援を担っていただきます。

本ポジションは、監査を実施する立場ではなく、監査を受けるシステム・サービスの担当部門を支援する立場です。監査で確認される事項を見据え、必要な手続きや資料・証跡の準備を支援するとともに、各サービスの現場で統制が適切に運用されるよう、関係者と連携して業務を進めます。

入社後は、内部統制担当チームのメンバーとして、既存担当者の支援から業務に参画いただきます。各サービスの特性や社内の統制ルールへの理解を深めながら、統制・運用業務を担っていただくことを期待しています。

具体的な職務内容

各システムの開発・保守運用担当者と連携し、内部統制に関するルール・プロセスの整備、運用状況の確認、監査対応支援を担当いただきます。

お任せする業務の例

• 既存サービスの内部統制の運用・確認

既存の統制ルールに基づき、開発・保守運用における手続きや成果物、証跡の整備状況を確認し、適切な運用を支援します。

• 新規サービスの統制・運用業務の設計および受入れ

既存のルールを踏まえ、対象部門と協議しながら、必要な手続き、成果物、証跡の保管方法などを整理します。

• 開発・保守運用プロセスの整備・文書化

本番作業の手順、権限・体制、承認フローなど、統制上必要となるプロセスを整理・文書化し、担当部門と認識を合わせながら運用につなげます。

• 内部監査・外部監査への対応支援

監査で想定される確認事項を踏まえ、各サービスの担当部門に対して、必要な資料・証跡の事前準備や回答内容の確認・調整を支援します。

• お客様による委託先監査への対応支援

銀行等のお客様が、委託先である当社に対して行う監査への対応を支援します。質問票への回答内容や提出資料の整理、記載方針の調整などを通じて、各サービスの担当部門による対応を支えます。

携わるビジネス・サービス・テーマ

金融ソリューション事業本部が提供する幅広いASPサービスの内部統制・運用業務に携わっていただきます。

対象となる代表的なソリューション

BESTWAY/JJ（BW）｜投資信託の窓販業務ソリューション

www.nri.com/jp/service/solution/bestway_jj.html

Value Direct（VD）｜インターネットバンキングサービス

www.nri.com/jp/service/solution/value_direct.ht…

NRI BaaS/CORE｜銀行勘定系ソリューション

www.nri.com/jp/service/solution/nri_baas_core.h…

GPLEX｜AML/CFTサービス（マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策）

www.nri.com/jp/service/solution/gplex.html

既存サービスの統制運用にとどまらず、新規サービスへのノウハウの展開を通じて、本部横断でサービスの信頼性を支えます。

仕事の魅力・やりがい・キャリアパス

開発経験を活かし、金融サービスの信頼性を支える

システム開発や監査対応の経験を活かし、現場の実務を踏まえた統制・運用プロセスの整備に携われます。ルールの確認だけでなく、各サービスの担当部門とともに、必要な手続きや証跡を具体化し、適切な運用を支える仕事です。

本部の幅広い金融サービスに横断的に関わる

特定のシステムに限定せず、複数の金融サービスに関わることができます。各サービスの違いを理解しながら、本部横断の視点で統制・運用を捉える経験を積めます。

蓄積したノウハウを、新規サービスにも展開する

既存サービスで培った統制・運用ノウハウを、本部共通の知的資産として新規サービスへ展開しています。一つのサービスで得た知見を他のサービスにも活かし、統制・運用業務の設計・受入れに携われる点が特徴です。

経験豊富なメンバーと、IT・内部統制の専門性を深める

入社後は既存担当者の支援から参画し、実務を通じて各サービスや統制ルールへの理解を深めていただきます。これまでの経験を活かしながら、内部統制・監査対応支援の専門性を高められる環境です。

登録資格

必須スキル・経験・資格

以下のご経験・スキルをお持ちの方

• システム開発の実務経験があり、開発・保守運用のプロセスを理解されている方
• システム・サービスの担当部門として、内部監査または外部監査を受ける側で対応した経験をお持ちの方
• 開発・保守運用における手続きや成果物の目的を理解し、関係者と確認・調整しながら業務を進められる方

• 決められた手順や確認事項に、正確かつ着実に取り組める方
• 各システムの違いを理解し、一貫した観点で判断できる方
• 定例的な確認・記録・調整にも継続して取り組める方

歓迎するスキル・経験・資格

• システム開発・保守運用に関するプロセスやルール、成果物を整備した経験
• 監査対応において、必要資料・証跡の準備や回答の取りまとめを行った経験
• お客様による委託先監査や、監査に関する質問票への対応経験
• 品質管理の立場で、開発プロセスや成果物の確認・整備に携わった経験
• 本番作業の手順、権限、承認フロー等の整備・運用に携わった経験
• 複数のシステム・プロジェクトの関係者と連携し、業務を推進した経験

勤務地

横浜

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