【コンプライアンス第二部】コンプライアンス・マネージャー（内部管理責任者）

仕事内容

全国の本支店におけるコンプライアンス・マネージャー（内部管理責任者）として、営業店の内部管理態勢の維持・向上を担っていただきます。

• 営業活動や金融商品取引が法令・社内ルールに則り適切に行われているかのモニタリング
• 営業員への指導・教育、営業責任者・支店長等への助言・提言
• 営業店におけるコンプライアンス態勢の強化および法令遵守意識の浸透
• コンプライアンス上の課題やリスクの把握、改善策の立案・実行支援
• 営業店および本部各部署と連携した内部管理態勢の維持・向上

資格要件・経験等

必須

証券会社における営業経験、またはコンプライアンス関連業務経験

全国の本支店で勤務可能な方

歓迎

金融商品取引法その他の法令・諸規則に関する知識

金融機関における内部管理、コンプライアンス、リスク管理等の業務経験

Excel等を活用したデータ集計・分析スキル

法令等遵守責任者資格、AML/CFT関連資格を有する方

人物

• 高い倫理観とコンプライアンス意識を有する方
• 誠実かつ責任感を持って業務に取り組める方
• 相手の立場を尊重しつつ、必要な指導・助言・提言ができる方

職種 / 募集ポジション

【コンプライアンス第二部】コンプライアンス・マネージャー（内部管理責任者）

雇用形態

正社員

給与

応相談 〜

勤務地

全国の本支店

選考について

選考過程においてリファレンスチェックをお願いする場合がございます。

ご了承下さい。

会社情報

会社名

大和証券株式会社

本社所在地

東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 グラントウキョウ ノースタワー

開業

平成11年4月26日

代表者

代表取締役社長 荻野 明彦

資本金

1,000億円

事業内容

有価証券等の売買、有価証券等の売買の媒介、取次又は代理、有価証券の引受等の金融商品取引業及びそれに付帯する事業