【LC】コンプライアンス業務担当者

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配属部署

スパークス・アセット・マネジメント株式会社 リーガル＆コンプライアンス室

業務内容

部門業務

資産運用会社のコンプライアンス業務を中心に担当していただきます。

その他、適性や習熟度を勘案し、法務関連業務や親会社及びグループ会社の株主総会・取締役会関連業務等を担当していただきます。

主な業務内容

（資産運用会社 コンプライアンス業務）

• 運用資産のガイドライン・モニタリング
• 投資運用業にかかる法定書類及び広告審査
• リスク管理、コンプライアンスに関連した社内ルールの整備およびモニタリング
• 各種規程（英文規程を含む）類の整備・改定
• 関連官庁との窓口、折衝、連携
• 社内研修の開催、コンプライアンス/リーガルイシューの共有等、社内啓蒙活動
• 関連各所へのアドバイス(国内及び海外拠点)
• コンプライアンス委員会の運営等

（法務関連業務）

• 国内外における契約関連全般の業務

（その他業務）

• 株主総会、取締役会運営に係る業務

本ポジションの魅力

• 業務分野が多岐に亘っており、幅広い経験を積むことが可能です。
• 未経験の業務も、OJTを通じて段階的に習得できるようサポート体制を整えています。
• 法務業務においては、社外顧問弁護士事務所等と相談・連携しつつ、業務を進めていくことができる環境を整備しています。

必須要件

• 以下いずれかの経験がある方

コンプライアンス業務の経験（業界不問）、または/および、金融機関での経験（職種不問）

• 英語の読み書きへの抵抗が無いこと
• 当社のPurpose、Vision、Mission、Valueへの共感【企業理念 | SPARX Group】

歓迎要件

• 上記【主な業務内容】の、いずれかの業務経験のある方
• 英語力：ビジネス英語レベルのコミュニケーション能力
• 投資運用業務の経験や知識
• 当局や自主規制機関との折衝経験
• OMS（Order Management System）やEMS（Execution Management System）の経験や知識

期待する人物像

• 柔軟にスピード感を持ち、変化を受け入れ挑戦し続けられる方
• 自律的に考え、行動できる方
• 協調性があり、チームプレーができる方
• 好奇心が旺盛で、様々な経験・知識の体得に関心のある方

人材採用の考え方

当社の企業理念、人材育成、人材採用、評価報酬、職場環境等の考え方は【人的資本】で詳しく開示していますので、こちらも併せてご覧ください。

職種 / 募集ポジション コンプライアンス業務担当者

雇用形態 正社員

契約期間 定年60歳

再雇用制度有（65歳上限）

試用期間3か月（処遇変更なし）

給与 応相談

給与改定（年1回：4月）

賞与支給（年1回：6月）

勤務地 - 108-0075 東京都港区港南1-2-70 品川シーズンテラス6階

地図で確認

毎日出社（在宅勤務は原則不可）

勤務時間 7:30～16:30

休憩1時間

休日 ■休日：土、日、祝、年末年始（12月31日～1月3日）

• 年次有給休暇：初年度3～14日（入社日付与）、最大21日/年

各種有給休暇

• リフレッシュ休暇：入社6か月経過後に付与、連続5営業日
• 傷病休暇：自身の体調不良等のため、1年度につき10日まで
• 子の看護等休暇：子の看護等のため、1年度につき5日まで
• 介護休暇：家族の介護のため、1年度につき5日まで
• 慶弔休暇：事柄によって1～5日

福利厚生 従業員持株会、自社投信積立助成、医療サポート制度、団体傷害保険、スポーツクラブ補助他

詳細

• 従業員持株会：持株会に拠出する金額に対して10～50％の奨励金を支給
• 自社投信積立助成：当社の投資信託を買い付けする場合、金額に応じて10～50％の助成金を支給
• ESOP：会社・個人業績と等級に応じてポイント付与され、3年経過後にポイント数に応じてスパークス・グループ株式会社の株を現物で付与

加入保険 労災保険、雇用保険、健康保険、厚生年金保険

受動喫煙対策 室内全面禁煙

会社情報 会社名 スパークス・グループ株式会社

代表取締役 阿部修平

本社所在地 東京都港区港南1-2-70 品川シーズンテラス 6階 （総合受付 5階）

創業 1989年7月1日

資本金 8,587百万円（2026年3月末現在）

グループ従業員数 187名（2026年3月末現在）

上場取引所 東京証券取引所 プライム市場（8739）

グループの事業内容 ■投資運用業務 （投資信託委託業務・投資一任業務・投資助言業務）

投資家の皆様からお預かりした資金を、有価証券や実物資産に投資して運用します。

独自の運用哲学に基づき、徹底した現場主義の調査活動のもと、主に株式や債券等の有価証券へ投資します。

これまでの運用ノウハウを活用し、運用パフォーマンスの向上を目指しています。

また、有価証券以外の実物資産である再生可能エネルギー発電施設等に投資を行うファンドの運用管理も行っております。

投資信託委託業務

証券投資信託の設定・運用を行っており、私募あるいは証券会社・銀行等の販売会社を通じての公募により、受益証券をお客様に提供しています。

投資一任業務

公的年金、企業年金、金融機関等の国内外の幅広いお客様との間で有価証券について投資一任契約を締結し、投資判断の全部または一部、および売買・発注等を委任されて行っています。

投資助言業務

公的年金、企業年金、金融機関等の国内外の幅広いお客様に対し、投資顧問契約を締結し、有価証券投資について投資助言を行っております。

証券業務

SPARXグループが運用するファンドの販売等を行っております。

グループ会社 スパークス・アセット・マネジメント株式会社

スパークス・グリーンエナジー＆テクノロジー株式会社

スパークス・アセット・トラスト＆マネジメント株式会社

スパークス・インベストメント株式会社

スパークス・バイオ燃料株式会社

SPARX Asset Management Korea Co., Ltd.

SPARX Asia Investment Advisors Limited

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